上交所：暂缓蚂蚁科技科创板上市

 

11月3日，上交所发布《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》，称“近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求”。

 

 

决定显示，上交所根据相关规定，并征询保荐机构的意见，决定蚂蚁集团暂缓上市。蚂蚁集团应当依照规定作出公告，说明重大事项相关情况以及将暂缓上市。

 

当晚，蚂蚁集团在上交所发布了《首次公开发行股票并在科创板上市暂缓上市公告》，并在港交所发布公告，称同时进行的H股与联交所主板上市亦暂缓。

 

11月3日晚上22时24分，蚂蚁集团发布《致投资者》一文回应“暂缓上市”。

 

 

文章称，蚂蚁集团于今日（指3日）接到上海证券交易所通知，暂缓在上海证券交易所A股上市计划。受此影响，蚂蚁决定于香港联交所H股同步上市的计划也将暂缓。对由此给投资者带来的麻烦，蚂蚁集团深表歉意。将按照两地交易所的相关规则，妥善处理好后续工作。

 

证监会回应蚂蚁集团暂缓上市

 

11月4日晚间，就蚂蚁集团暂缓上市一事，证监会新闻发言人回答记者提问。

 

 

证监会新闻发言人表示，蚂蚁集团暂缓科创板上市是上交所依法依规做出的决定。金融监管部门的监管约谈和近期金融科技监管环境的变化，可能对蚂蚁集团业务结构和盈利模式产生重大影响，属于上市前发生的重大事项。本着保护投资者合法权益，充分透明准确披露信息，切实维护市场公平公正的原则，上交所依据科创板注册管理办法相关规定作出了暂缓蚂蚁集团上市的决定。中国证监会支持上海证券交易所依法依规做出的决定，同时，与香港证监会和一些境外主要市场的证券监管机构保持沟通协作，共同稳妥做好后续工作。

 

证监会新闻发言人表示，避免蚂蚁集团在监管政策环境发生重大变化的情况下仓促上市，是对投资者和市场负责任的做法，体现了敬畏市场、敬畏法治的精神。相信这一决定将有利于资本市场长远发展，有利于增强境内外投资者的信任和信心。

 

科创板上市背后的知识产权

 

众所周知，知识产权是企业在科创板上市的重要“门槛”之一。企业上市并非终点，而是跨越发展的新起点。面对复杂的外部形势和激烈的市场竞争，加强知识产权保护，提升风险管理水平，是每一个上市企业健康可持续发展的重要工作。

 

那么拟上市的蚂蚁科技集团的知识产权状况又如何呢？

 

据《蚂蚁科技集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》披露——

 

 

专利方面，截至2020年9月15日，蚂蚁科技集团及其子公司在全球四十个国家或地区拥有专利或专利申请，共计26308件，其中7307件已经获得授权，包括已获颁专利证书的专利及已经通过专利审查、尚待取得专利证书的专利申请。蚂蚁科技集团及其子公司在全球范围内已获颁专利证书的专利及已公开的专利申请共20244件，主要布局领域包括电数字数据处理（国际专利分类号G06F）、数据处理系统或方法（国际专利分类号G06Q）、数字信息的传输（国际专利分类号H04L）、数据识别与数据显示（国际专利分类号G06K）等。人工智能、风险管理、安全、区块链、计算及技术基础设施等多数属于前述国际专利分类号所对应的技术领域。前述26308件专利及专利申请中，41.06%布局在中国大陆。

 

 

商标方面，截至2020年9月15日，蚂蚁科技集团及其子公司已获授权的注册商标合计9541件，其中境内7215件，境外2326件，正在申请中的商标合计3193件，其中境内1629件，境外1524件。

 

关于商标方面，通过在中国商标网申请人名称一栏以“蚂蚁科技集团股份有限公司”作为关键词进行检索，共检索到159件商标，包括“支付保”“支付宝”“支付宝VIP”“咻咻”“咻一咻”“ZOLOZ”“FINTACY”等。查询结果显示，其中最早提交注册申请的商标为蚂蚁科技集团于2004年11月29日申请注册的第4384848号“支付保”商标及第4384849号“支付宝”商标，均核定使用在第38类商品或服务上。

 

 

著作权方面，截至2020年9月15日，蚂蚁科技集团及其子公司已登记的著作权合计685项，其中计算机软件著作权492项、作品著作权193项。

 

域名方面，截至2020年9月15日，蚂蚁科技集团及其子公司已获注册的域名合计3934项。

 

蚂蚁集团暂缓上市事件小结

 

 

维护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场监管层的根本职责。暂缓蚂蚁集团上市，是依据注册制相关规定，要求拟上市企业在增加信披透明度方面做出实际行动，以切实维护金融市场健康稳定发展。相关企业应该在依法经营、防范风险、社会责任等各方面都作出表率。

 

事实上，只有投资者的合法权益得到更好保护，优质上市公司才能在资本市场上获得更多资源支持，中国资本市场才能持续健康发展。此事彰显了资本市场的严肃性，向市场发出明确信号：注册制下，资本市场每个环节都有完善的市场规则、严肃的监管手段。市场各参与主体必须尊重规则、敬畏规则，谁也不能例外。

 

与此同时，科创属性本身外在的具体的体现就是知识产权、商业秘密等，相关公司也要注重权利保护，在上市之前相关信息没有充分披露到社会或者知悉范围有限，但发行上市过程中及上市后需要对知识产权等信息强制披露，导致诉讼增多的情况。对于企业而言，在布局知识产权过程中要充分检索，避免撞车，组织内部专业法务团队，聘请专业的知识产权代理人及律师团队，有备无患。